• 受中国证监会惩罚措置环境

受中国证监会惩罚措置环境

序号 措置惩罚范例(注1) 措置惩罚工具(注2) 措置惩罚决定文号 措置惩罚决定称呼 措置惩罚机关 措置惩罚日期(注3) 是不是仍影响目前执业(注4)
1 行政惩罚 立信管帐师事件所(特别浅显合股)、邹军梅、程进 中国证券监督办理委员会行政惩罚决定书[2018]78号  中国证券监督办理委员会行政惩罚决定书 中国证券监督办理委员会 2018年8月6日
2 行政惩罚 立信管帐师事件所(特别浅显合股)、高敏、康跃华 中国证券监督办理委员会广东羁系局行政惩罚决定书[2018]18号   中国证券监督办理委员会广东羁系局行政惩罚决定书 广东证监局 2018年12月3日
3 行政惩罚 立信管帐师事件所(特别浅显合股)、周铮文、陶奇 中国证券监督办理委员会行政惩罚决定书[2018]119号  中国证券监督办理委员会行政惩罚决定书 中国证券监督办理委员会 2018年12月20日
4 行政惩罚 立信管帐师事件所(特别浅显合股)、宣宜辰、陈雷 中国证券监督办理委员会广东羁系局行政惩罚决定书[2020]19号   中国证券监督办理委员会广东羁系局行政惩罚决定书 广东羁系局 2020年12月17日
5 行政羁系办法 立信管帐师事件所(特别浅显合股) 中国证券监督办理委员会行政羁系办法决定书[2018]25号  关于对峙信管帐师事件所(特别浅显合股)采纳出具警示函办法的决定 中国证券监督办理委员会 2018年2月23日
6 行政羁系办法 李顺利、万萍 中国证券监督办理委员会行政羁系办法决定书[2018]26号   关于对李顺利、万萍采纳出具警示函办法的决定 中国证券监督办理委员会 2018年2月23日
7 行政羁系办法 朱蓬、王智恺 中国证券监督办理委员会行政羁系办法决定书[2018]27号   关于对朱蓬、王智恺采纳出具警示函办法的决定 中国证券监督办理委员会 2018年2月23日
8 行政羁系办法 立信管帐师事件所(特别浅显合股) 中国证券监督办理委员会厦门羁系局行政羁系办法决定书[2018]33号  关于对峙信管帐师事件所(特别浅显合股)采纳羁系谈话办法的决定 厦门羁系局 2018年12月20日
9 行政羁系办法 立信管帐师事件所(特别浅显合股)、黄晔、吴旻 陕证监办法字[2018]41号   关于对峙信管帐师事件所(特别浅显合股)及吴旻、黄晔采纳出具警示函办法的决定 陕西羁系局 2018年12月29日
10 行政羁系办法 立信管帐师事件所(特别浅显合股) 中国证券监督办理委员会海南羁系局行政羁系办法决定书[2019]8号   关于对峙信管帐师事件所(特别浅显合股)采纳出具警示函办法的决定 海南羁系局 2019年1月9日
11 行政羁系办法 立信管帐师事件所(特别浅显合股)、朱伟、陈朝亮 中国证券监督办理委员会江苏羁系局行政羁系办法决定书[2019]25号   江苏证监局关于对峙信管帐师事件所(特别浅显合股)及注册管帐师朱伟、陈朝亮采纳出具警示函办法的决定 江苏羁系局 2019年3月8日
12 行政羁系办法 立信管帐师事件所(特别浅显合股)、丘运良、刘影 中国证券监督办理委员会深圳羁系局行政羁系办法决定书[2019]29号   深圳证监局关于对峙信管帐师事件所(特别浅显合股)及注册管帐师丘运良、刘影采纳出具警示函办法的决定 深圳羁系局 2019年3月18日
13 行政羁系办法 立信管帐师事件所(特别浅显合股)、李璟、王彪 中国证券监督办理委员会北京羁系局行政羁系办法决定书[2019]78号  关于对峙信管帐师事件所(特别浅显合股)及注册管帐师李璟、王彪采纳出具警示函办法的决定 北京羁系局 2019年8月2日
14 行政羁系办法 立信管帐师事件所(特别浅显合股) 沪证监决[2019]125号  关于对峙信管帐师事件所(特别浅显合股)采纳出具警示函办法的决定 上海羁系局 2019年8月28日
15 行政羁系办法 陈迅骅 沪证监决[2019]121号   关于对注册管帐师陈迅骅采纳出具警示函办法的决定 上海羁系局 2019年8月28日
16 行政羁系办法 徐珍 沪证监决[2019]122号   关于对注册管帐师徐珍采纳出具警示函办法的决定 上海羁系局 2019年8月28日
17 行政羁系办法 张宇 沪证监决[2019]123号 关于对注册管帐师张宇采纳出具警示函办法的决定 上海羁系局 2019年8月28日
18 行政羁系办法 韩频 沪证监决[2019]124号 关于对注册管帐师韩频采纳出具警示函办法的决定 上海羁系局 2019年8月28日
19 行政羁系办法 立信管帐师事件所(特别浅显合股)、冯万奇、李福兴 中国证券监督办理委员会北京羁系局行政羁系办法决定书[2019]134号 关于对峙信管帐师事件所(特别浅显合股)及注册管帐师冯万奇、李福兴采纳出具警示函办法的决定 北京羁系局 2019年11月22日
20 行政羁系办法 立信管帐师事件所(特别浅显合股)、崔岩、何岚 中国证券监督办理委员会山东羁系局行政羁系办法决定书[2019]67号 关于对峙信管帐师事件所(特别浅显合股)及注册管帐师崔岩、何岚采纳出具警示函办法的决定 山东羁系局 2019年11月22日
21 行政羁系办法 立信管帐师事件所(特别浅显合股)、朱伟、张建新、陈朝亮 中国证券监督办理委员会浙江羁系局行政羁系办法决定书[2019]137号 关于对峙信管帐师事件所(特别浅显合股)及注册管帐师朱伟、张建新、陈朝亮采纳出具警示函办法的决定 浙江羁系局 2019年12月6日
22 行政羁系办法 立信管帐师事件所(特别浅显合股)、陈勇波、王晓燕 中国证券监督办理委员会贵州羁系局行政羁系办法决定书[2019]012号 关于对峙信管帐师事件所(特别浅显合股)及注册管帐师陈勇波、王晓燕采纳出具警示函办法的决定 贵州羁系局 2019年12月27日
23 行政羁系办法 立信管帐师事件所(特别浅显合股)、梁谦海、王文俊 中国证券监督办理委员会广东羁系局行政羁系办法决定书[2019]131号  关于对峙信管帐师事件所(特别浅显合股)、梁谦海、王文俊采纳出具警示函办法的决 广东羁系局 2019年12月31日
24 行政羁系办法 立信管帐师事件所(特别浅显合股)、陈竑、彭城 沪证监决[2020]3号 关于对峙信管帐师事件所(特别浅显合股)及注册管帐师陈竑、彭城采纳出具警示函办法的决定 上海羁系局 2020年1月9日
25 行政羁系办法 立信管帐师事件所(特别浅显合股)、张建新、司维、覃剑锋 沪证监决[2020]2号 关于对峙信管帐师事件所(特别浅显合股)及注册管帐师张建新、司维、覃剑锋采纳出具警示函办法的决定 上海羁系局 2020年1月10日
26 行政羁系办法 立信管帐师事件所(特别浅显合股)、孙晓爽、杨俊玉 中国证券监督办理委员会广东羁系局行政羁系办法决定书[2020]13号 关于对峙信管帐师事件所(特别浅显合股)、孙晓爽、杨俊玉采纳出具警示函办法的决定 广东羁系局 2020年1月13日
27 行政羁系办法 立信管帐师事件所(特别浅显合股) 中国证券监督办理委员会浙江羁系局行政羁系办法决定书[2020]7号 关于对峙信管帐师事件所(特别浅显合股)采纳出具警示函办法的决定 浙江羁系局 2020年1月20日
28 行政羁系办法 杨志平、瞿玉敏 中国证券监督办理委员会浙江羁系局行政羁系办法决定书[2020]6号 关于对注册管帐师杨志平、瞿玉敏采纳羁系谈话办法的决定 浙江羁系局 2020年1月20日
29 行政羁系办法 立信管帐师事件所(特别浅显合股)、陈延柏、黄翠冬 中国证券监督办理委员会广东羁系局行政羁系办法决定书[2020]32号 关于对峙信管帐师事件所(特别浅显合股)、陈延柏、黄翠冬采纳出具警示函办法的决定 广东羁系局 2020年3月20日
30 行政羁系办法 立信管帐师事件所(特别浅显合股)、张勇、薛淳琦 沪证监决[2020]69号 关于对峙信管帐师事件所(特别浅显合股)及注册管帐师张勇、薛淳琦采纳出具警示函办法的决定 上海羁系局 2020年3月24日
31 行政羁系办法 立信管帐师事件所(特别浅显合股)、钟宇 中国证券监督办理委员会深圳羁系局行政羁系办法决定书[2020]149号 深圳证监局关于对峙信管帐师事件所(特别浅显合股)及注册管帐师钟宇采纳羁系谈话办法的决定 深圳羁系局 2020年8月14日
32 行政羁系办法 立信管帐师事件所(特别浅显合股)、廖家河、冯雪 中国证券监督办理委员会深圳羁系局行政羁系办法决定书[2020]194号 深圳证监局关于对峙信管帐师事件所(特别浅显合股)及注册管帐师廖家河、冯雪采纳出具警示函办法的决定 深圳羁系局 2020年11月16日
33 行政羁系办法 黄志伟、张海兵 中国证券监督办理委员会安徽羁系局行政羁系办法决定书[2020]25号 关于对黄志伟、张海兵采纳羁系谈话办法的决定 安徽羁系局 2020年11月2日
34 行政羁系办法 立信管帐师事件所(特别浅显合股)、郑晓东、冯蕾 中国证券监督办理委员会江苏羁系局行政羁系办法决定书[2020]121号  江苏证监局关于对峙信管帐师事件所(特别浅显合股)及注册管帐师郑晓东、冯蕾采纳出具警示函办法的决定 江苏羁系局 2020年12月21日
35 行政羁系办法 立信管帐师事件所(特别浅显合股)、钟宇、邓庆慧 中国证券监督办理委员会广东羁系局行政羁系办法决定书[2020]176号  关于对峙信管帐师事件所(特别浅显合股)及注册管帐师钟宇、邓庆慧采纳出具警示函办法的决定 广东羁系局 2020年12月21日
36 行政羁系办法 立信管帐师事件所(特别浅显合股)、张再鸿、赵姣 中国证券监督办理委员会湖南羁系局行政羁系办法决定书[2020]50号  关于对峙信管帐师事件所(特别浅显合股)及注册管帐师张再鸿、赵姣采纳出具警示函办法的决定 湖南羁系局 2020年12月31日
37 行政羁系办法 朱伟、唐吉鸿、陈仕国 中国证券监督办理委员会宁波羁系局行政羁系办法决定书[2021]3号  关于对朱伟、唐吉鸿、陈仕国采纳出具警示函办法的决定 宁波羁系局 2021年4月13日
注:
1.措置惩罚范例包含行政惩罚,证券市场禁入,暂不受理、中断考核与行政许可相关文件,停息承接证券业务,行政羁系办法;按上述措置惩罚范例依次进行排序,同一措置惩罚范例遵循措置惩罚日期前后依次排序;
2.措置惩罚工具包含管帐师事件所与执业职员,工具包含执业职员的需填写详细姓名;措置惩罚决定同时触及管帐师事件所与执业职员的,先填写管帐师事件所称呼,再填写执业职员姓名;
3.措置惩罚数据期间为2018年1月1日至2020年12月31日;
4.对遭到中国证监会采纳暂不受理、中断考核与行政许可相关文件,证券市场禁入,和被中国证监会与财务部停息承接证券业务,目前尚在履行期间的,请填写是,其他则填写无。
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